偏差調(diào)查的必要性：

對在生產(chǎn)過程中發(fā)生的差異、難以解釋的不符合產(chǎn)品質(zhì)量要求的缺陷，采取慎重而可靠的處理是GMP質(zhì)量管理制度的一個重要方面，應對此差異進行徹底調(diào)查，并對結(jié)論和改進措施進行記錄和跟蹤。

 當發(fā)生下列事件或結(jié)果時,必須填寫差異報告：

1)IPC試驗失敗

2)IPC設備異常

3)生產(chǎn)設備或設施異常

4)功能測試失敗

5)物料衡算和/或產(chǎn)率結(jié)果超標

6)配方錯誤

7)操作失誤

8)生產(chǎn)環(huán)境異常

9)缺少生產(chǎn)記錄文件

10)超標結(jié)果已經(jīng)確認

11)純化水供水系統(tǒng)

12)監(jiān)測結(jié)果超出規(guī)定限度

13)在生產(chǎn)/包裝區(qū)域發(fā)現(xiàn)昆蟲

14)計量儀器的校準不合格

15)超出時限的維護

16)一批內(nèi)設備連續(xù)停止超過3小時

17)—批內(nèi)設備同一故障停止超過3次

18)其他重大事件和結(jié)果

責任：

1)生產(chǎn)主管負責報告與生產(chǎn)相關(guān)的偏差;

2)當監(jiān)測結(jié)果超出限定范圍時，實驗室負責人負責提出差異報告；如純化水或塵埃粒子數(shù)

3)當計量儀器校準不合格或維護超出時間限制時，工程部主管負責提出差異報告；由工程、生產(chǎn)、質(zhì)量經(jīng)理共同進行風險評估，以確定對所生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量的影響。

4)生產(chǎn)部經(jīng)理負責確認是否涉及注冊內(nèi)容，是否同意生產(chǎn)主管已采取的措施及需要追加的措施；

5)質(zhì)量部經(jīng)理負責給出評估，負責給出是否需要采取更進一步措施；

6)當偏差與其他部門有關(guān)時，相應部門負責人應提出處理意見。

每一份差異報告中，相關(guān)責任人必須給出下列信息：

1)產(chǎn)品物料號和產(chǎn)品名稱

2)批號

3)偏差發(fā)現(xiàn)者

4)發(fā)現(xiàn)了什么偏差

5)偏差發(fā)現(xiàn)的時間和曰期

6)向主管報告偏差的時間和日期

7)差異/失敗的詳細描述

8)發(fā)生差異/失敗的可能原因或解釋

9)差異在藥物的風險性中的分類

10)陳述是否影響其他批次或其他產(chǎn)品

11)生產(chǎn)主管通知的人員

12)通知的時間和日期

13)生產(chǎn)是否停止

14)最初采取的措施

生產(chǎn)部經(jīng)理必須給出下列信息：

1）差異是否影響注冊內(nèi)容

2）是否同意已采取的措施

3）如需要，其他追加措施

當涉及到工程部、釆購部或物流管理部等部門時:

各部門經(jīng)理必須就涉及到本部門部分的內(nèi)容給出意見和相應的措施

質(zhì)量部經(jīng)理必須給出一份綜述，包括:

1）差異是否影響本批產(chǎn)品質(zhì)量

2）對本批產(chǎn)品需要釆取的追加措施

3）本批產(chǎn)品是否可以放行

4）防止這類差異今后再次發(fā)生的措施

每個差異報告“完成日期”的規(guī)定：

1）正常情況下，即跟蹤行動在我們的控制能力內(nèi),“完成日期”為15個日歷日。

2）特殊情況下，如需要投資或設備的零配件需要訂購時，“完成日期”可以根據(jù)不同情況而制定，但不應超過4個月。

3）每個偏差報告的“完成日期”應在偏差報告數(shù)據(jù)庫中記錄。

4）質(zhì)量部經(jīng)理須在完成的差異報告上簽字確認，表示確認相應措施已經(jīng)落實。

為防止再次發(fā)生同樣的差異：

1）質(zhì)量部相關(guān)員工每周對措施的落實情況進行追蹤；

2）生產(chǎn)、工程、質(zhì)量及工廠廠長在每個月的質(zhì)量會議上商討對懸而未決及未按期落實的措施。

制定糾正和預防措施（CAPA)的原因：

1.偏差報告

2.檢驗過程中、環(huán)境監(jiān)測過程中出現(xiàn)了超標數(shù)據(jù)

3.消費者投訴、產(chǎn)品的召回

4.自査或政府檢查

5.出現(xiàn)報廢批、返工批

6.驗證、確認失敗

7.風險評估

發(fā)現(xiàn)超標數(shù)據(jù)：

來料：與供應商聯(lián)系發(fā)生的原因，以及需要采取的措施；

加工的半成品、成品：首先在試驗室進行調(diào)查，是否試驗室錯誤造成，如不是，與生產(chǎn)部、工程部一起調(diào)查產(chǎn)生的原因，確定可以對當批采取的補救措施和避免今后再次發(fā)生的預防措施，如需要培訓員工，修訂SOP等；

監(jiān)測數(shù)據(jù)超標：設施運行異常、監(jiān)測前的狀態(tài)異常、或者水源的數(shù)值異常。

消費者投訴：

第一次投訴：調(diào)查原因，但是，可能找不到原因。給員工警覺的信息。是否需要修訂制度？需引起高度重視。

重復的投訴：供應商的來料異常？來料質(zhì)量下降？生產(chǎn)設備運行異常？生產(chǎn)設備需要升級？

最終措施：修訂現(xiàn)有的制度，對現(xiàn)有設備改造，升級在線監(jiān)測設備，密切注視來料質(zhì)量或質(zhì)量趨勢。

自查或政府檢查：

個別缺陷：一般采取糾正措施就可以了，如加強對員工的培訓；

多次、多處出現(xiàn)的缺陷：反思是否需要編制、修改現(xiàn)行的SOP。如對偏差報告中提到的措施落實不及時；

例子：建立定期質(zhì)量會議制度一1小時的質(zhì)量會議，討論跟蹤不及時、長期懸而不決的問題。

出現(xiàn)報廢批、返工批：

經(jīng)濟損失：產(chǎn)品昂貴，有時不能進行返工；

調(diào)查原因：在原因調(diào)查清楚前，不能盲目進行返工。否則，返工后也不能保證返工的產(chǎn)品能合格；

可能的原因：

1.是否試驗室的分析錯誤

2.是否生產(chǎn)設備有問題：檢查設備日志

3.是否工藝本身或參數(shù)設置有問題：多批批生產(chǎn)記錄的比較

4.是否員工操作有問題：檢查批生產(chǎn)記錄，

5.是否在線計量儀器有問題

批返工：把產(chǎn)品帶回到合格狀態(tài)；

長期方案：修改工藝。

驗證、確認失?。?/span>

確認失敗：對設備做改進，或更改設備的某一個部件；

驗證失?。簩に囎稣{(diào)整,或放棄該工藝。

 風險評估：

硬件：增加硬件設備，或?qū)ΜF(xiàn)有設備進行升級；

制定或修訂制度：建立新SOP或修訂現(xiàn)有的SOP；

人員：培訓員工。

糾正措施有效性的評估：調(diào)查的有效性

 1）可以提供在采取糾正措施前的證據(jù)（真實的數(shù)據(jù)）

 2）采用了合適的方式和手段，確定發(fā)生問題的根本原因

 3）擬訂的糾正措施是建立在對原因調(diào)查中原始數(shù)據(jù)的基礎上的

 4）對原因的調(diào)查和擬采取的糾正措施進行了詳細地記錄

   糾正措施有效性的評估：執(zhí)行的有效性

 1）當事人參與了糾正措施的設計和糾正措施的執(zhí)行；

 2）考慮了所需要的投入、產(chǎn)出、資源和控制，以保證有效地執(zhí)行糾正措施，如培訓、建立/修訂制度、員工的資質(zhì)、建立/修訂標準和驗證等；

 3）直接與執(zhí)行糾正措施相關(guān)的人員了解變更后的程序和變更的原因，并參加了相應的培訓；

 4）對所有相關(guān)的文件及保留記錄的要求做了更改，反映了需要的變化；

 5）由相關(guān)的責任人或責任部門批準了擬定的變更；

 6）如果需耍通知了政府或檢查組,作出的變更得到了執(zhí)行；

 7）如果需要，在其他的場所也做了相應的更改.

   糾正措施有效性的評估：釆取的措施是否有效

 1）采取合適的衡量指標，以監(jiān)測及核實采取的措施是否能達到改進的目的；

 2）定義了理想目標狀態(tài)，比較實際的結(jié)果是否與目標狀態(tài)一致；

 3）對采取的措施和達到的結(jié)果進行了文字記錄；

 4）如果原定的措施沒有達到預期結(jié)果，要采取額外的措施，以避免不斷地出現(xiàn)問題；

 5）如果在其他場所也引入了糾正措施，在其他場所的有效性也得到了考慮。